导航菜单

券商声誉风险管理指引有望出台,打分结果将纳入分类评价体系

?

澎湃新闻记者从经纪部门获悉,中国证券业协会最近向各类经纪人发布了《证券公司声誉风险管理指引(征求意见稿)》并征求了经纪人的意见。起草本指南的目的是引导证券公司有效管理声誉风险,完善全面风险管理体系,防范证券从业人员的道德风险。

此外,一些业内人士向记者透露,证券业协会已召集多位经纪代表于7月中旬在北京会面,讨论经纪人声誉风险管理的发展。

888.png由记者获取的副本《证券公司声誉风险管理指引》起草说明书表明文件起草文件有三个原则,即全面性原则,可执行性原则和前瞻性原则。

首先,它涵盖了各个部门,分支机构,子公司和证券公司员工的组织结构;考虑企业管理的各个领域,如战略规划,公司治理,业务运营,信息披露和员工行为管理;涵盖识别和评估控制,监控,响应和报告以及控制过程的其他方面。

其次,鉴于现阶段的声誉风险难以合理和科学地量化,《指引》侧重于从定性管理的角度管理声誉风险,建立健全的组织结构,制度和机制,以及风险文化,澄清事先评估和评分。重要的管理要求,如分类和舆论监测。

第三,考虑到声誉风险的特殊性,《指引》侧重于前瞻性观点,要求证券公司积极识别和防范声誉风险,加强对声誉风险的原因,影响和发展变化的分析和预测,以及及时回应。

从具体内容来看,《指引》评论稿分为五章和三十篇,共五个要点。

首先,定义声誉风险和声誉事件的定义。

明确声誉风险是指证券公司的股东,员工,客户,第三方合作机构,监管机构,媒体和公众通过证券公司管理和其他行为或外部行为对证券公司进行负面评估的风险。事件。

声誉事件是触发证券公司声誉风险的相关行为或事件。一个重要的声誉事件是声誉事件,对行业形象产生重大负面影响,导致证券行业的重大损失,巨大的市场波动和系统性风险。

其次,阐明声誉风险管理的一般原则。

要求证券公司的声誉风险管理应遵循四个原则,即专职全职,预防为主,审慎管理,快速反应。目的是要求证券公司在整个公司的部门,分支机构和子行业中进行声誉风险管理。公司所有运营和管理领域,主动识别和防范声誉风险,加强对声誉风险和事件的审慎评估和管理,及时报告,响应和控制声誉事件,防止个人声誉事件演变为主要声誉事件。

第三,明确声誉风险管理的结构和责任。

“征求意见稿”第二章规定,证券公司应建立有效的声誉风险管理组织结构,明确董事会,监事会,管理层,各部门,分支机构和子公司在声誉风险方面的责任分工。管理。

《指引》证券公司应当指定一名高级管理人员负责声誉风险管理,并建立或指定一个专门的部门或团队,带头履行声誉风险管理职责。

要求证券公司应建立发言人制度,并明确表示将代表公司统一外部信息传播和沟通,以确保统一发布证券公司的观点和立场。发言人应该是一名管理人员,具有较高的媒体素养,熟悉公司的整体管理和管理,以及强大的业务能力和沟通技巧。

第四,明确声誉风险的覆盖范围和管理流程。

明确证券公司应充分考虑战略规划,公司治理,业务运营,信息披露,员工行为管理等各个业务管理领域的声誉风险,防止声誉风险与其他风险类别的相互作用和转化。

声誉风险管理机制应包括识别,评估,控制,监控,响应和报告。

第五,明确自律管理和行业协作要求。

规定,中国证券业协会可以通过检查等方式对证券公司实施本指引进行自律管理。同时,证券业协会还要求证券公司与协会合作,促进行业信誉风险管理的沟通与合作,共同提升行业的声誉管理水平。

除指引指引外,证券业协会亦向经纪商发出《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》。根据该计划,协会将评估证券公司的声誉风险管理能力,并将其纳入分类评估体系,充分发挥分类评估的指导作用,督促证券基金运营商加强其声誉风险管理能力。并加强其全面的风险管理能力。

具体而言,从实际情感和治疗效果来看,评价将从两个方面展开:负面舆论的实际情况和治疗效果,并建立四个一级指标,即沟通影响力,公共卫生,危机水平和舆论。处置效果。通过定量评分进行评估,并且给予每个指标一定的评分权重。

例如,在通信影响的一级指标中,得分为100分,一级媒体为每个原文为负,扣除0.5分,重印1-20个负数,扣除0.5分,扣除结束。主要媒体主要包括综合媒体及其主要财经媒体,证券领域的权威媒体(四大报纸)及其网站。

在政策解读和舆论引导方面,鼓励证券公司通过发表文章和访谈等方式开展政策解读和舆论引导活动。从传播力和影响力两个角度设置客观指标,对上述活动进行综合评分。

,应扣除《证券公司风险管理能力评价指标与标准》的相应项目。

0×251d